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长沙市人民政府办公厅

关于建立政府和社会资本合作(PPP

项目联审机制的通知

(送审稿)

各区县(市)人民政府、市直各相关单位:

    为进一步规范政府和社会资本合作(PPP)项目操作流程,促进PPP模式健康发展,根据《湖南省发展和改革委员会湖南省财政厅关于建立政府和社会资本合作(PPP)项目联审机制的通知》(湘发改投资〔2017418号)等文件要求,结合我市实际,现就建立健全政府和社会资本合作(PPP)项目联合评审机制的相关事项通知如下:

一、建立联审制度

(一)对PPP项目实施方案进行联合评审。PPP项目涉及到投融资、物价、财政、规划、国土、建设等多个领域,为简化程序提高效率,凝聚部门合力,由发改部门牵头,会同相关部门,按照“多评合一、统一评审”的要求,对PPP项目实施方案进行联合评审。

(二)成立联审工作小组。根据《政府和社会资本合作项目工作导则》明确的责任分工,由市发改委牵头,会同市财政局、市规划局、市国土局、市金融办、市政府法制办、国资委以及相关行业主管部门,成立市级PPP项目联审工作小组,负责对市级PPP项目实施方案进行联合评审,共同推进PPP项目的顺利实施。湘江新区、国家级园区、区县(市)可参照成立本级PPP项目联审工作小组。 

(三)依托PPP智库开展项目联审。由市发改会同财政、法制办等职能部门和各行业主管部门,选择PPP领域具有丰富理论和实践经验的专家和咨询机构,建立全市PPP专家库和咨询机构库,为各部门提供PPP项目策划、法律、财务、投融资、招投标、风险控制、项目运营管理等方面的决策咨询服务。

(四)对PPP项目实行一事一审联审工作小组负责PPP项目实施方案的全面评审,对每个项目PPP模式的必要性、可行性、经济性、合规性、规划衔接性、财务可负担性以及价格和收费的合理性等进行综合评估,对合作模式、交易结构、投资回报、社会资本选择、资源平衡、信用保障、退出机制等核心内容进行审查,提出评审意见,合理把握价格、土地、金融等方面的政策支持力度。

二、明确联审原则

PPP项目联审工作应当遵循以下原则:

(一)坚持依法合规。政府和社会资本合作项目应当符合法律法规,项目建设符合相关规划。合作双方法律地位平等,权利义务对等,牢固树立法律意识和契约理念,坚持平等协商,互惠互利,诚实守信。

(二)坚持科学评估。要采用多种方式,综合分析评估。充分考虑项目的经济价值、商务模式及可融资性,综合分析评估项目采用PPP模式的适用性、财务可负担性及价格和收费的合理性等。

(三)坚持公正透明。项目合作要公正公平,程序规范公开透明。依法充分披露PPP项目重要信息,保障公众知情权和监督权,促进社会资本竞争和创新,确保公共利益最大化。

(四)坚持规范推进。树立长期合作理念,动态参考市场利率,建立合理投资回报机制,签订规范有效合作协议。严禁以PPP项目名义举借政府债务,坚决杜绝各种非理性担保或承诺、过高补贴或定价,避免通过固定回报承诺、明股实债等方式进行变相融资。

三、突出联审重点

主要对PPP项目实施方案的以下内容进行评审:

(一)项目前期条件:包括项目建设的必要性,与相关规划的衔接性,项目立项情况,项目用地审批、环评等情况,工程技术方案和投资估(概)算的合理性等。是否已纳入PPP储备项目库,是否具有物有所值可行性和财政承受能力等。

(二)PPP模式适用性:包括项目的战略价值、公共服务价值、经济价值、社会效应、商务模式、可融资性,采用PPP模式的必要性和可行性,建立长期合作机制等。

(三)项目运作方式:包括PPP项目的合作边界条件、合作方式、合作期限,收费定价机制,建设运营移交的基本要求,提供公共服务或公共产品的保障措施,项目建设周期和违约责任等。

(四)社会资本遴选方案:包括遴选方式、程序的合法性和竞争性、信息的公开方式和程序、社会资本方的参与条件和要求等。

(五)投融资与财务方案:包括项目投融资结构、主要融资方式、财务方案,建设运营的财务成本等。

(六)投资回报:包括预期投资收益的设定,回报机制的合理性,市场化价格形成机制与资源配置的溢价共享机制,政府补贴与地方政府债务的承受能力等。

(七)风险分担:包括风险的可预见性,风险的范围、分类与控制措施,政策风险、法律风险、不可抗力风险等风险分担的合理性等。

(八)建设运营与项目移交:包括项目运营管理的创新性,公共产品或公共服务提供的保障和监管措施,运营养护经费的保障和监管措施,项目运营情况的信息披露,项目移交的标准和方式,临时接管和提前终止的条件、项目退出机制等。

(九)保障与监管措施:包括公共利益的保障,公共产品或公共服务提供的质量和效率,项目出现暴利或亏损的应对和监管措施等。

(十)项目合作协议和股东协议:包括PPP合作双方主体地位,内容的完整性,权利义务的对等性,履约监管机制,纠纷解决方式等。PPP项目实施过程中,发生重大变更如合作协议修改、社会资本变更或退出、协议中止等情况处理约定,项目公司各股东持股比例、股东会、董事会、决议方式,一票否决权的行使等。

四、规范联审程序

推进和实施PPP项目应当遵循以下程序:

(一)各级发改、财政部门要会同相关行业主管部门,在投资项目在线审批监管平台(重大建设项目库)的基础上,建立市级PPP项目库,做好PPP储备项目库和PPP综合信息平台的衔接。对列入PPP项目库的项目,实行动态管理、滚动实施。

(二)对报经政府同意实施的PPP项目,由政府授权或指定的行业主管部门和相关单位作为PPP项目实施机构,负责项目准备及实施工作。

(三)对拟采用PPP模式的项目,应当履行基建投资项目的审批、核准或备案手续。项目实施机构根据审批、核准或备案批复文件,自行组织或委托专业机构编制PPP项目实施方案。实施方案编制应符合相关法律法规、技术标准和政策文件要求,与项目可行性研究报告、项目申请报告相衔接。实施方案编制过程中,可征询潜在社会资本方的意见和建议。

实施方案的内容包括项目概况、运作方式、社会资本遴选方案、投融资和财务方案、建设运营和移交方案、合同格式与主要内容、风险分担、保障与监管措施等。

(四)建设内容单一、操作模式比较成熟的一般性项目,可在可行性研究报告或项目申请报告中包括PPP项目实施方案专章,内容可以适当简化,不再单独编写PPP项目实施方案,由同级发改部门结合可行性研究报告或项目申请报告的审查合并进行。

下列情形之一的须单独编写PPP项目实施方案:需要上报上级发改部门审批或核准的项目;建设内容复杂、投资规模较大的重大项目;采用备案方式的项目;存量资产或经营权转让的存量项目。

(五)PPP项目实施方案由联审工作小组进行评审。联审工作小组可先组织相关专家进行评议或委托第三方咨询机构出具评估意见,然后再进行联合评审。

(六)项目实施机构根据联审意见,调整完善实施方案。实施方案通过审查的PPP项目,由实施机构报同级人民政府批准同意后开展下一步工作。未通过联审的,可在调整实施方案后重新审查;经重新审查仍不能通过的,不再采用PPP模式。

五、工作要求

各单位要加强对PPP项目联审工作的组织领导,按照统一管理、分工协作、齐抓共管的原则,建立健全PPP项目联审工作机制,相关行业主管部门要突出明确行业技术标准、技术规范、目标任务和支持政策,切实推进基础设施和公共服务领域PPP模式运用。要加强宣传引导,营造推广PPP模式良好舆论环境。